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香港证监会革新证券行发牌程序 将聚焦财政是否稳健

香港证监会现时没有提高券商申请牌照的财务要求门槛,但就革新发牌程序,包括聚焦券商大股东的财政实力与可持续性,例如新表格要求法团申请人提供在获发牌后首六...

 

据香港东方日报报道,近年大量新券商加入市场,香港证监会现时没有提高券商申请牌照的财务要求门槛,但就革新发牌程序,包括聚焦券商大股东的财政实力与可持续性,例如新表格要求法团申请人提供在获发牌后首六个月内将产生的营运开支的预测等,新表格将于四月十一日实施。

  香港证监会早前公布,将推出经修订的牌照表格,新表格所收集的资料将有助该会评估申请人是否获发牌的适当人选。有关革新聚焦四大范畴,除大股东的财政实力外,还包括管理(包括负责人员和核心职能主管)、风险管理和内部监控、以及业务概况和客户群。

  聚焦财政是否稳健

  新表格将要求提供附加资料以评估法团申请人的财政稳健性。一些新持牌法团在营运初期可能会出现财政亏损,以及无法符合在资本方面的监管规定。为减低风险并显示其有能力符合相关规定,新表格要求法团申请人提供在获发牌后首六个月内将产生的营运开支的预测,如其速动资金盈余无法应付该等预测开支,申请人便需提供一份计划书,以显示在有需要时会获得额外资金。

  据了解,以往证监会在批牌时亦会关注业务持续性,但新措施是在牌照申请表格上也需交代清楚。

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