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李小加:将确保前员工涉嫌贪腐事件得到彻查

李小加说,香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查,并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

 

对于前员工涉嫌贪腐事件,李小加并不讳言,事实上,就在几日前的628日,他在出席上市仪式后就回应过这个问题。

此次论坛期间,他表示香港交易所获悉香港廉政公署(下称廉政公署,英文缩写为ICAC)正对一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇员进行调查,相关舞弊行为据称发生在其任职香港交易所期间。“廉政公署没有对香港交易所或香港交易所的其他员工进行调查。”

李小加说,香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查,并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

市场传言,卷入丑闻的港交所前员工为5月离职的新股审批小组联席主席主管杨金隆,他曾供职于德银和联昌证券,于2013年加入港交所,管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新上市公司申请,包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。

在被问及港交所如何加强内部检查时,他再次强调,香港交易所各项业务均秉持最高标准的诚信及专业操守,香港交易所有完善的内部流程和系统制度来监督各项业务,包括上市审批流程。。“我们一直在不断完善对所有制度的检视,自我检视永远都在路上。”

此前,他曾表示,香港的上市制度是非常好的一个制度,而此次事件是烂苹果的问题,再好的制度也不能够保证完全没有烂苹果。他强调,香港的上市制度是有很大权力制衡的制度。

此次,他进一步阐述,香港上市制度的权力制衡是非常清晰的:上市申请实行“双重存档”制(dual-filing),上市公司的申请文档同时发送给香港交易所和其监管机构香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会),尽管负责主要审核的是香港交易所,但香港证监会随时有权干预。 “如果有公司不满上市科对上市申请的决定,可以向上市委员会提请申诉,甚至诉诸法庭。”

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